印发江门市政府质量奖评审管理办法的通知
广东省江门市人民政府办公室
印发江门市政府质量奖评审管理办法的通知
江府办［2012］23号
各市、区人民政府，市有关单位：
《江门市政府质量奖评审管理办法》业经市政府十四届二次常务会议审议通过，现印发给你们，请认真按照执行。执行中遇到的问题，请径向市质监局反映。
江门市人民政府办公室
二○一二年三月十六日
江门市政府质量奖评审管理办法
第一章总则
第一条为贯彻落实科学发展观，全面推进“质量强市”建设，引导和激励我市企业建立和实施卓越的质量管理经营模式，提高产品、服务和经营质量，增强我市经济的综合竞争力，推动我市经济社会又好又快发展，根据《中华人民共和国产品质量法》、国务院颁布的《质量发展纲要》和省政府《关于开展质量强省活动的意见》的有关规定，结合本市实际，制定本办法。
第二条本办法所称江门市政府质量奖（以下简称市政府质量奖）是市政府设立的最高质量奖项，由市政府批准、表彰和奖励，主要授予在江门市登记注册，有广泛的社会知名度与影响力，实施卓越绩效模式管理，质量管理水平和自主创新能力在国内外同行业中处于领先地位，取得显著经济效益和社会效益的企业。
第三条市政府质量奖的评审遵循科学、公正、公平、公开的原则，运用数据和事实，量化分析，综合评价。坚持高标准、严要求、好中选优，坚持企业自愿、不向企业收费、不增加企业负担、不搞终身制。
第四条市政府质量奖每两年评选一次，每届获奖企业数量原则上不超过3家，当年申报企业达不到条件的，奖项可以空缺。
第五条市政府质量奖评审标准应体现先进性、科学性和有效性。评审标准主要按照GB／T 19580《卓越绩效评价准则》和GB／Z 19579《卓越绩效评价准则实施指南》最新版本执行，并借鉴和吸收国际先进质量奖评审标准。
第二章评审机构和职责
第六条成立市政府质量奖评审委员会（以下简称评审委员会），下设办公室（以下简称评审办）。
评审委员会设主任一名（由分管副市长担任）、副主任两名（分别由市政府分管副秘书长和市质监局局长担任）。成员由市党廉办、市发展改革局、市经济和信息化局、市科技局、市财政局、市人力资源社会保障局、市环保局、市住房城乡建设局、市农业局、市外经贸局、市统计局、市工商局、江门出入境检验检疫局有关负责同志，相关产业行业协会组织、消费者权益保护组织等社会团体负责人，相关权威专家组成。评审委员会成员名单由市质监局会同有关部门提出，报市政府批准后公布。
评审办设在市质监局，评审办主任由市质监局局长兼任。
评审委员会成员每届任期为两年，自市政府批准之日起至下届评审委员会成员经市政府批准之日止，评审委员会成员可连任。
第七条评审委员会的主要职责是：
（一）组织、指导和监督市政府质量奖评审活动的开展，处理和决定市政府质量奖评审过程中出现的重大事项；
（二）审定市政府质量奖评审实施细则、评审程序等重要工作规范；
（三）审查、公示评审结果，提请市政府批准市政府质量奖拟授奖企业名单。
第八条评审办负责市政府质量奖的日常管理与监督工作。其主要职责是：
（一）经评审委员会同意，根据工作需要，聘请国内权威质量管理专家组成评审专家组，开展资料评审、现场考评和综合评价等工作；
（二）组织制（修）订评审专家资质标准和管理制度，建立评审专家库。根据评审需要，按行业组建若干评审专家组；
（三）制定市政府质量奖工作计划，组织开展市政府质量奖申报工作，受理市政府质量奖申请；
（四）对申报企业的资料进行审查，确定符合申报条件的企业名单；
（五）组织评审专家组对符合申报条件的企业进行评审，考核、监督评审专家履行职责情况；
（六）向评审委员会报告市政府质量奖评审结果，提请审议候选授奖企业名单；
（七）负责社会各界反映问题的调查核实工作；
（八）宣传、推广获奖企业的质量管理先进经验和方法；
（九）监督获奖企业持续实施卓越绩效管理，规范使用获奖荣誉。
第九条评审专家组由5名以上（含5名）评审专家（包括行业专家）组成，实行组长负责制。其主要职责是：
（一）对企业的申报资料进行评审，提出现场考评的候选企业建议名单；
（二）制订现场考评实施计划，对企业实施现场考评；
（三）提出建议授奖的企业名单。
第十条评审专家应具备以下资格条件：
（一）认真贯彻执行党的各项方针、政策，熟悉国家有关质量和经济方面的法律、法规和规定；
（二）具有本科以上学历或高级专业技术职称、五年以上从事质量管理或专业技术工作经历，有丰富的质量管理理论和实践经验，熟悉企业质量工作情况；
（三）掌握质量管理体系审核的方法,熟悉《卓越绩效评价准则》和《卓越绩效评价准则实施指南》国家标准,具有较强的综合分析和判断能力；
（四）有良好的职业道德，能认真履行职责，严格遵守评审纪律。
第十一条各市和新会区质监局会同有关部门、社会团体及相关专家负责本行政区域内市政府质量奖的申报、推荐以及监督管理工作；市质监局负责蓬江区、江海区市政府质量奖的申报、推荐以及监督管理工作。
第三章申报条件
第十二条申报市政府质量奖的企业，必须同时具备下列基本条件：
（一）依法在江门市行政区域内登记注册3年以上，具有独立法人资格，能提供企业所在地纳税证明；
（二）拥有自有品牌、自主技术；
（三）符合国家和省有关环境保护、节能减排、安全生产、产品质量等方面的法律法规、强制性标准和产业政策要求，列入国家强制监督管理范围的应取得有关证照；
（四）质量管理体系健全并有效运行，已逐步实施卓越绩效模式管理，质量管理成绩显著，产品、服务和经营质量、自主创新能力、市场竞争力等在行业内处于领先地位；
（五）在近3年国家或省质量监督抽查中没有不合格记录，最近3年没有消费者重大投诉，建设工程零质量事故；
（六）诚实守信经营，依法纳税，市场信誉良好，顾客满意程度高；
（七）经济效益好，经营规模、年利税额、总资产贡献率等指标位居国内同行业前列，并保持良好的发展势头；
（八）积极履行社会责任，近3年来没有发生重大质量、安全、环保、卫生等事故，没有因违反生产经营、知识产权、劳动保障、环保、安全生产、税收等法律、法规、规章规定受到刑事或行政处罚。
第十三条获得省级以上名牌产品、中国驰名商标、广东省著名商标、出口商品免验、中国发明专利、国家级完善计量检测体系、国家质检总局“全国质量管理先进企业”、AAA级以上“标准化良好行为企业”称号的企业在同等条件下予以优先考虑。
第四章评审程序
第十四条评审按如下程序进行：
（一）公布评审相关事项。评审办在市级主要媒体、网站上发布当年市政府质量奖的评审公告，向社会公布当年市政府质量奖评审的相关事项和要求。
（二）企业申报。凡符合申报条件的企业，在自愿的基础上，对照评审标准进行自我评价并提交自评报告，如实填写申报表格，提供有关证明材料，并按规定日期报送所在地质监部门。
（三）组织推荐。各市、区质监部门在收到企业申报材料后会同本地有关部门、社会团体核实申请企业是否符合申报条件、申报内容是否属实，并形成推荐意见连同申报材料在规定期限内报送评审办。
（四）材料初审。评审办汇总各地推荐材料后，对企业的申报材料进行形式审核，对申报材料不完备的企业，及时通知有关企业予以补充完善；对申报材料完备的企业，将该企业的相关材料送评审专家组评审。
（五）材料评审。评审专家组对照评审标准、评价细则和其他评审具体要求，对申报材料进行评审，形成材料评审报告，提出进入现场考评的候选企业建议名单（原则上不超过5家）。
（六）现场考评。由评审办组织评审专家对候选企业建议名单进行审核，确定现场考评企业，由评审专家组按照评审标准、评价细则和其他评审具体要求进行现场考评，形成现场考评报告，并由企业确认。
（七）综合评价。评审专家组在现场考评结束后，根据材料评审和现场考评情况对候选企业进行综合评价打分，并按得分高低排序，形成综合评价报告，提出推荐获奖企业名单送评审办。
（八）征求意见。评审办根据推荐获奖企业名单征求市安全生产、环保、卫生、工商、知识产权、人力资源和社会保障、质监、出入境检验检疫、税务等部门和行业主管部门的意见，上述部门在规定期限内反馈意见，评审办形成意见汇总，连同推荐获奖企业名单、综合评价报告提交评审委员会审议。
（九）初选公示。评审委员会审议确定拟获奖企业名单，通过政府公众网等方式向社会进行为期10天的公示。评审办负责受理和核查公示期间的投诉并向评审委员会提交书面核查报告。
（十）审定报批。评审委员会根据公示情况，提出获奖企业名单报请市政府审核批准。批准后的名单通过新闻媒体等向社会公布。
第五章奖励及经费
第十五条获市政府质量奖的企业由市政府给予表彰奖励，颁发奖牌和证书，每家获奖企业一次性奖励50万元。
第十六条各市获奖企业奖励经费由企业所在地政府负责解决40万元、市本级补助10万元；蓬江区、江海区、新会区获奖企业奖励经费由市本级与区级财政按税收分成比例分担。市本级负担部分由市财政在扶持经济发展资金中统筹安排解决。结合每届（两年一届）市政府质量奖评审工作实际，评审工作经费列入市本级财政年度部门预算安排。
第六章监督管理
第十七条企业获市政府质量奖的有效期为4年，期满可重新申报。再次获奖的企业，只授予证书和称号，不再给予资金奖励，不占当届奖励名额。
第十八条获奖企业在证书有效期内可以在其宣传活动中宣传获得市政府质量奖的荣誉和展示市政府质量奖标志，但必须标明获奖的时间。市政府质量奖不得用于具体产品及其外包装。
第十九条对弄虚作假、以不正当手段骗取市政府质量奖的企业，评委会要及时提请市政府撤销其市政府质量奖奖项，收回证书、奖牌，追缴奖金，并向社会公告。该企业不得参加下一届市政府质量奖的评审。
第二十条在市政府质量奖有效期间，企业出现用户或消费者投诉、重大质量事故、国家或省监督抽查不合格等情况，由评审办查证属实的，根据情况报评审委员会分别给予警告、通报处理，情况严重的由评审委员会提请市政府撤销其荣誉称号，并向社会公告。被撤销称号的企业不得参加下一届市政府质量奖的评审。
第二十一条获奖企业应发挥模范带动作用，积极宣传、推广、交流其质量管理的成功经验，推动全市广大企业质量管理水平的提升。
第二十二条参与推荐和评审的机构和个人要严守工作纪律，公正廉洁，保守秘密。对推荐和评审过程中滥用职权、玩忽职守、徇私舞弊的机构和个人，取消其推荐和评审资格，并提请有关部门或所在单位给予纪律处分；构成犯罪的，要依法追究其法律责任。
第二十三条除本办法规定的市政府质量奖评审机构外，其他任何组织或个人不得以任何名义开展与市政府质量奖有关的评审活动。任何组织或个人不得伪造、冒用市政府质量奖标志、证书和奖牌。
第七章附则
第二十四条本办法自2012年5月1日起施行，有效期5年，届时再作修订完善。
第二十五条本办法由市质监局负责解释。
财政部办公厅关于报送财政国库管理制度改革试点财政资金支付方式与范围划分建议的通知
财政部办公厅
财政部办公厅关于报送财政国库管理制度改革试点财政资金支付方式与范围划分建议的通知
2002年9月29日 财办库〔2002〕49号
国防科工委、国家计生委、新闻出版总署、宗教局、体改办、工程院、粮食局、档案局、全国总工会、外文出版发行事业局、国家信息中心、高检院、文联、中国民主建国会、中国民主促进会财务司(局)：
根据党的十五届六中全会通过的《中共中央关于加强和改进党的作风建设的决定》关于“推进和完善国库集中收付制度”的有关精神，以及中央纪委七次全会关于“要进一步推进国库集中收付制度，增加试点部门”的要求，为了做好你单位2002年国库集中支付改革的试点准备工作，请根据国务院第95次总理办公会议原则同意的《财政国库管理制度改革方案》，以及《中央单位财政国库管理制度改革试点资金支付管理办法》(财库〔2002〕28号文)等文件的原则规定，结合你单位实际情况，按照工资、大宗物品和服务采购、大中型基本建设项目等支出实行财政直接支付、日常性开支尽可能在所有所属预算单位实行财政授权支付的要求，提出本单位2002年改革试点实行财政直接支付和财政授权支付的财政资金范围以及预算单位范围的建议，填制本通知所附表格。
请将有关表格、文字建议材料及相应的文件软盘于10月12日前报送财政部国库司和主管部门预算管理司。
联系人：徐春武 李春阳
联系电话：68552226 68552227
附件:××部门××年度财政国库管理制度改革试点资金支付方式与范围划分建议表 (文件较大,建议下载到本地进行浏览)http://www.mof.gov.cn/news/file/wg0218-caijian02527fu_20050628.doc
上市公司新股发行管理办法
中国证券监督管理委员会
上市公司新股发行管理办法
中国证券监督管理委员会，2001年3月28日
中国证券监督管理委员会令
第 1 号
现发布《上市公司新股发行管理办法》，自发布之日起施行。
主席：周小川
二○○一年三月二十八日
上市公司新股发行管理办法
第一章 总 则
第一条 为规范上市公司新股发行活动，保护投资者的合法权益和社会公共利益，根据《公司法》、《证券法》及其它相关法律、行政法规的规定，制定本办法。
第二条 上市公司向社会公开发行新股，适用本办法。
本办法所称上市公司向社会公开发行新股，是指向原股东配售股票（以下简称“配股”）和向全体社会公众发售股票（以下简称“增发”）。
第三条 上市公司发行前条所述新股，应当以现金认购方式进行，同股同价。
第四条 除金融类上市公司外，上市公司发行新股所募集的资金，不得投资于商业银行、证券公司等金融机构。
第五条 上市公司申请发行新股，应当由具有主承销商资格的证券公司担任发行推荐人和主承销商。
第六条 中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）依法对上市公司新股发行活动进行监督管理。
第七条 上市公司申请以其它方式发行新股的具体管理办法另行制定。
第二章 新股发行条件及关注事项
第八条 上市公司申请发行新股，应当符合《公司法》、《证券法》规定的条件。
第九条 上市公司申请发行新股，还应当符合以下具体要求：
（一）具有完善的法人治理结构，与对其具有实际控制权的法人或其他组织及其他关联企业在人员、资产、财务上分开，保证上市公司的人员、财务独立以及资产完整；
（二）公司章程符合《公司法》和《上市公司章程指引》的规定；
（三）股东大会的通知、召开方式、表决方式和决议内容符合《公司法》及有关规定；
（四）本次新股发行募集资金用途符合国家产业政策的规定；
（五）本次新股发行募集资金数额原则上不超过公司股东大会批准的拟投资项目的资金需要数额；
（六）不存在资金、资产被具有实际控制权的个人、法人或其他组织及其关联人占用的情形或其他损害公司利益的重大关联交易；
（七）公司有重大购买或出售资产行为的，应当符合中国证监会的有关规定；
（八）中国证监会规定的其他要求。
第十条 上市公司有下列情形之一的，中国证监会不予核准其发行申请：
（一）最近3年内有重大违法违规行为；
（二）擅自改变招股文件所列募集资金用途而未作纠正，或者未经股东大会认可；
（三）公司在最近3年内财务会计文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏；重组中进入公司的有关资产的财务会计资料及重组后的财务会计资料有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏；
（四）招股文件存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏；
（五）存在为股东及股东的附属公司或者个人债务提供担保的行为；
（六）中国证监会认定的其他情形。
第十一条 担任主承销商的证券公司应当重点关注下列事项，并在尽职调查报告中予以说明：
（一）存在对公司经营能力和收入有重大影响的关联交易；
（二）与同行业其他公司相比，公司重要财务指标如应收帐款周转率和存货周转率异常，可能存在重大风险；
（三）公司现金流量净增加额为负，且经营性活动所产生的现金流量净额为负，可能出现支付困难；
（四）公司曾发生募集资金的实施进度与原招股文件所作出的承诺不符，募集资金投向变更频繁，使用效果未达到公司披露的水平；
（五）公司本次发行筹资计划与本次募集资金投资项目的资金需要及实施周期相互不匹配，投资项目缺乏充分的论证；
（六）上市公司前次发行完成后，效益显著下降；或利润实现数未达到盈利预测的80%；
（七）公司最近3年未有分红派息，董事会对于不分配的理由未作出合理解释；
（八）公司缺乏稳健的会计政策；
（九）公司资金大量闲置，资金存放缺乏安全和有效的控制，或者大量资金用于委托理财；
（十）公司资产负债率过低，通过股本融资会导致公司财务结构更加不合理，或公司缺乏明确的投资方向，资金可能出现剩余；
（十一）公司或有负债数额巨大，且存在较大风险；
（十二）公司存在重大仲裁或诉讼；
（十三）公司内部控制制度存在较大缺陷；
（十四）公司可能不具备可持续发展的能力，经营存在重大不确定性；
（十五）公司最近1年内因违反信息披露规定及未履行报告义务受到中国证监会公开批评或证券交易所公开谴责；
（十六）公司董事会未履行其向全体股东所作出的承诺；
（十七）公司未按照中国证监会及其派出机构发出的限期整改通知书的要求完成整改。
第三章 发行程序与审核事项
第十二条 上市公司董事会决定聘请主承销商事宜。主承销商进行尽职调查后，应就新股发行方案与董事会取得一致意见，并同意向中国证监会推荐上市公司发行新股。
第十三条 上市公司申请发行新股，应当按照本办法的要求，依法就下列事项作出决议：
（一）董事会应当就本次发行是否符合本办法、具体发行方案、募集资金使用的可行性、前次募集资金的使用情况作出决议，并提请股东大会批准；
（二）股东大会应当就本次发行的数量、定价方式或价格（包括价格区间）、发行对象、募集资金用途及数额、决议的有效期、对董事会办理本次发行具体事宜的授权等事项进行逐项表决。
第十四条 上市公司自提出发行申请至新股发行前，发生《证券法》第62条规定的重大事件，以及本办法第11条规定的重点关注事项，应当及时通知主承销商，并在2个工作日内将上述情形报告中国证监会和证券交易所，同时对发行申请文件予以修改。需要提请股东大会批准的，董事会应当及时召开股东大会。
第十五条 上市公司申请发行新股，应当按照中国证监会的规定编制并提交发行申请文件。
第十六条 上市公司最近3年财务会计报告均由注册会计师出具了标准无保留意见审计报告的，公司应当在申请文件中提供最近3年经审计的财务会计报告；发行申请于下半年提出的，还应当提供申请当年公司公告的中期财务会计报告。
如最近3年财务会计报告被注册会计师出具非标准无保留意见审计报告的，则所涉及的事项应当对公司无重大影响或影响已经消除，违反合法性、公允性和一贯性的事项应当已经纠正；公司应当在申请文件中提供最近3年经审计的财务会计报告及公司申请时由注册会计师就非标准无保留意见审计报告涉及的事项是否已消除或纠正所出具的补充意见；发行申请于下半年提出的，还应当提供申请当年经审计的中期财务会计报告；发行申请于上半年提出，预计发行时间在下半年的，应当在中期报告公布后，补充申请当年经审计的中期财务会计报告。
上市未满3年及重大重组后距本次发行不满1个会计年度的上市公司，应当依据本条第2款规定提供财务会计报告。
第十七条 发审委依法审核上市公司新股发行申请，中国证监会根据发审委的审核意见依法作出核准或不予核准的决定。
第十八条 发行申请经中国证监会核准后，上市公司应当与证券交易所协商确定新股发行上市的时间及登记等具体事项。
第十九条 上市公司增发的具体操作，应当按照中国证监会的有关规定进行。在确定股票发行价格之前，上市公司可以向投资者发出招股意向书，招股意向书应当载明：“本招股意向书的所有内容均构成招股说明书不可撤销的组成部分，与招股说明书具有同等法律效力”。
主承销商和上市公司根据投资者的认购意向确定发行价格后，编制招股说明书，并同时报中国证监会备案。
第二十条 发行申请未获核准的上市公司，自中国证监会作出不予核准的决定之日起6个月内不得再次提出新股发行申请。
第二十一条 上市公司和主承销商应当在申请文件中出具承诺函，保证在有关本次增发的信息公开前保守秘密，且不向在本次增发中参加配售的机构提供任何财务资助或补偿。
第四章 信息披露
第二十二条 上市公司作出发行新股的决定，应当按照下列要求披露有关信息：
（一）本次发行议案经董事会表决通过后，应当在2个工作日内报告证券交易所，公告召开股东大会的通知；
召开股东大会的通知应当包括董事会决议、提交股东大会表决的具体发行方案、董事会关于前次募集资金使用情况的说明、注册会计师出具的有关前次募集资金使用情况的专项报告，并载明“该项决议尚须经股东大会表决后，报中国证券监督管理委员会核准”字样；
（二）董事会应当在股东大会召开日前至少5个工作日就以下内容以公告形式通知股东：涉及运用募集资金收购资产（包括权益）的，董事会应当公告被收购资产的评估报告；如收购完成后，上市公司对被收购企业具有实际控制权或应将被收购企业合并报表的，董事会还应当公告被收购企业最近1个会计年度及最近一期经审计的财务会计报告，并承诺上述收购不会导致公司缺乏独立性；
对于与本次发行有关的关联交易，公司董事会应当在公告中保证该项交易符合公司的最大利益，不会损害非关联股东的利益及产生同业竞争；
（三）股东大会通过本次发行议案后，公司应当在2个工作日内公布股东大会决议，公告中应当载明“该方案尚须报中国证券监督管理委员会核准”字样；如果股东大会对董事会的发行议案有变更，还应当公告变更后的内容。
第二十三条 上市公司应当自收到中国证监会核准发行通知之日起2个工作日内发出获准发行新股的公告。
发行申请未获核准的上市公司，应当自收到中国证监会通知之日起2个工作日内发出未获准发行新股的公告。
第二十四条 上市公司接到中国证监会核准发行新股的通知后，可以公告配股说明书或招股意向书。
获准配股的上市公司应当在股权登记日前至少5个工作日公告配股说明书。配股说明书公告后至缴款截止日前，上市公司应当就该说明书至少再发布一次提示性公告，注明配股说明书的放置地点及中国证监会指定的互联网网址。
获准增发的上市公司应当在发行价格确定后，公告发行结果，其中注明招股说明书的放置地点及中国证监会指定的互联网网址，供投资者查阅。
第二十五条 上市公司公告的配股说明书、招股意向书应当与报送中国证监会核准的文本内容一致；确有必要修改的，应当在公布前取得中国证监会的同意。
第二十六条 上市公司增发披露盈利前景的，应当审慎地作出盈利预测，并经过具有证券从业资格的注册会计师审核，如存在影响盈利预测的不确定因素，应当就有关不确定因素提供分析与说明。
上市公司增发未作盈利预测的，应当在招股意向书、发行公告和招股说明书的显要位置作出特别风险警示。
第二十七条 上市公司应当在新股发行完成后的三年年报中对本次募集资金投资项目的效益情况作出持续披露。
第四章 法律责任
第二十八条 为上市公司发行新股提供服务的中介机构未按照中国证监会的规定履行勤勉尽责义务的，中国证监会给予公开批评并限期整改；在整改期间，暂缓接受有关中介机构出具的文件。
第二十九条 证券公司未按照《证券公司内部控制指引》建立内部控制，被中国证监会责令限期整改的，在整改期间，中国证监会暂缓受理其对上市公司发行新股的推荐意见。
第三十条 上市公司和承销商在发行信息公开前泄露有关信息的，中国证监会给予公开批评并责令上市公司发布澄清公告。
第三十一条 上市公司和承销商向在增发中参加配售的机构投资者提供财务资助或补偿的，中国证监会给予公开批评，并责令立即改正。
第三十二条 上市公司增发完成后，凡不属于公司管理层事前无法预测且事后无法控制的原因，利润实现数未达到盈利预测的，上市公司董事长、公司聘请的注册会计师、担任主承销商的证券公司法定代表人、业务负责人和项目负责人应当在股东大会及指定报刊上公开作出解释；利润实现数未达到盈利预测80%的，如无合理解释，上述人员应当在指定报刊公开道歉；未达到盈利预测50%的，中国证监会对有关上市公司给予公开批评，自作出公开批评之日起2年内，不再受理该公司发行新股的申请。
第三十三条 上市公司配股完成当年加权平均净资产收益率未达到银行同期存款利率的，上市公司董事长、担任主承销商的证券公司法定代表人、业务负责人和项目负责人应当在股东大会及指定报刊上公开作出解释；如无合理解释，上述人员应当在指定报刊公开道歉，中国证监会对上市公司给予公开批评；上市公司配股当年出现亏损的，中国证监会自作出公开批评之日起2年内，不再受理该公司发行新股的申请。
第三十四条 金融类公司以外的上市公司将募集资金投资于商业银行、证券公司等金融机构的，中国证监会给予公开批评，并责令立即改正。
第六章 附 则
第三十五条 境内上市外资股（B股）公司发行B股原则上按照本办法执行。
第三十六条 本办法自发布之日起施行。《关于上市公司配股工作有关问题的通知》(证监发[1999]12号)、《关于上市公司配股工作有关问题的补充通知》(证监公司字[2000]21号)、《上市公司向社会公开募集股份暂行办法》(证监公司字[2000]42号)、《境内上市外资股(B股)公司增资发行B股暂行办法》(证委发[1999]17号)同时废止。